Servicios y soluciones de compliance
Cada servicio se estructura para generar entregables claros, responsables definidos y evidencia verificable, de acuerdo con las necesidades y el nivel de madurez de la organización.
Diseño del Sistema de Gestión de Compliance
Se diseña la arquitectura del sistema a partir del contexto organizacional, el alcance, las partes interesadas, las obligaciones aplicables y los riesgos relevantes.
Incluye
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análisis de contexto interno y externo
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matriz de partes interesadas
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definición del alcance del SGC
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mapa normativo y obligaciones de compliance
Entregables
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informe de contexto
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documento de alcance
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matriz de obligaciones
Canal de denuncias y gestión de inquietudes
Se diseñan o fortalecen mecanismos confiables, confidenciales y trazables para la recepción, análisis, investigación y resolución de reportes.
Incluye
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diseño del canal
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procedimiento de recepción y análisis
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protección al denunciante
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gestión de no represalias
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reportes a alta dirección
Monitoreo, auditoría y mejora continua
Se implementan mecanismos para medir la eficacia del sistema, identificar desviaciones y promover ajustes sostenidos.
Incluye
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KPI y KRI
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seguimiento de controles
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auditoría interna de compliance
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revisión por dirección
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acciones correctivas
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mejora continua
Diseño documental, políticas y controles
Se desarrollan políticas, códigos, procedimientos y matrices de control alineados con riesgos, obligaciones y criterios de operación.
Incluye
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política de compliance
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código de conducta
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políticas específicas
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procedimientos operativos
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matriz de controles
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manual de compliance
Defensa penal corporativa y compliance penal
Asesoría y defensa de personas jurídicas investigadas o vinculadas a proceso penal, con enfoque en imputación corporativa, beneficio empresarial, uso de medios de la organización y análisis del debido control organizacional.
Incluye
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Defensa penal de personas morales.
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Defensa de administradores, representantes legales y directivos.
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Análisis de imputación corporativa.
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Investigación interna defensiva.
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Matriz de evidencia y trazabilidad documental.
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Acreditación de controles internos.
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Modelos de prevención del delito.
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Planes de remediación y fortalecimiento del debido control organizacional.
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Atención de medidas cautelares corporativas.
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Representación en soluciones alternas y formas de terminación anticipada, cuando legalmente proceda.
Capacitación, cultura y comunicación de compliance
Se fortalecen capacidades organizacionales para integrar el cumplimiento a la cultura, la operación y la toma de decisiones.
Incluye
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formación por nivel jerárquico
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programas para áreas críticas
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campañas de concienciación
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comunicación interna y externa de compliance
