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Diseño e implementación de Sistemas de Gestión de Compliance alineados con ISO 37301

Individua Compliance acompaña a organizaciones en México en la identificación de obligaciones, evaluación de riesgos, diseño de controles, documentación de evidencia y fortalecimiento de una cultura de integridad empresarial.

Compliance con enfoque estratégico, jurídico y operativo

Se desarrollan soluciones de cumplimiento diseñadas para integrarse a la operación real de la organización, con criterios de gobernanza, asignación de responsables, documentación controlada y mejora continua.

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  • análisis de contexto y alcance del SGC

  • identificación de obligaciones de compliance

  • evaluación de riesgos

  • diseño de políticas, procedimientos y controles

  • canal de denuncias y gestión de inquietudes

  • indicadores, auditoría y mejora continua

Edificios altos

Nuestro Equipo

Lic. Federico Fernando López Guerrero

Dr. Cristian David Rodríguez Reyes

Lic. Héctor Pérez de la Rosa

El cumplimiento debe ser gestionable, medible y sostenible
Un sistema de compliance bien diseñado protege reputación, reduce exposición legal, mejora la toma de decisiones, fortalece la relación con partes interesadas y genera evidencia útil para auditoría, supervisión y crecimiento responsable.

Soluciones integrales de compliance

Servicios articulados conforme a la lógica de un Sistema de Gestión de Compliance: contexto, obligaciones, riesgos, controles, soporte, evaluación y mejora.

Servicios / Soluciones

Soluciones integrales de cumplimiento para organizaciones complejas

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Diseño e implementación de sistemas de cumplimiento (ISO 37301)

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Elaboración de políticas, códigos y protocolos

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Canal de denuncias y gestión de inquietudes

  • Diagnóstico normativo y mapeo de obligaciones.

  • Evaluación de riesgos legales y operativos.

  • Elaboración e implementación de políticas, procedimientos y controles.

  • Diseño del marco documental y estructura organizacional de compliance.

  • Política de cumplimiento integrada.

  • Código de conducta interno y externo.

  • Protocolos de prevención de delitos, anticorrupción y derechos humanos.

  • Manuales de operación, anexos normativos y registros obligatorios.

  • Diseño e implementación de canales seguros y confidenciales.

  • Procedimientos de investigación y respuesta.

  • Protección del denunciante y gestión de represalias.

  • Monitoreo, indicadores y reportes a la alta dirección.

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Defensa penal corporativa y compliance penal

  • Asesoría y defensa de personas jurídicas investigadas o vinculadas a proceso penal, con enfoque en imputación corporativa, beneficio empresarial, uso de medios de la organización y análisis del debido control organizacional.

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Auditoría, monitoreo y mejora continua

  • Evaluación del sistema de cumplimiento vigente.

  • Auditorías internas y revisiones periódicas.

  • Planes de acción correctiva y recomendaciones estratégicas.

  • Actualización ante cambios regulatorios.

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Capacitación y cultura de cumplimiento

  • Programas de formación para directivos, mandos medios y personal operativo.

  • Talleres sobre ética, anticorrupción, derechos humanos, privacidad y transparencia.

  • Sensibilización y construcción de cultura organizacional orientada al cumplimiento.

Converse sobre el nivel de madurez de su organización

Se puede iniciar con un diagnóstico para identificar brechas, priorizar riesgos y definir una ruta de fortalecimiento del sistema de compliance.

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